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De julho de 2016 a janeiro de 2017, por mais de meio ano, o Citic Jianjun Seis expostos incidentes ilegais e ilegais expostos.Inclua principalmente: agências ilegais dos funcionários, regulamentos ilegais no novo negócio do terceiro conselho, relatou violações dos dois negócios de financiamento e ex -funcionários foram condenados à negociação privilegiada.Por esse motivo, o investimento em construção do CITIC e os funcionários também foram punidos.

A Lei de Valores Mobiliários estipula que as empresas de valores mobiliários e seus funcionários não aceitam os clientes confiados para comprar e vender valores mobiliários em particular sem que seus locais de negócios estabelecidos de acordo com a lei.No entanto, a equipe do Citic Investment Securities Wangjing de Departamento de Negócios teve que correr riscos.

Em 29 de julho de 2016, a Comissão Regulatória de Valores Mobiliários fez punição administrativa e proibição de mercado em 4 casos.O Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim acredita que o comportamento mencionado acima de Wang Xiangyuan violou as disposições da Lei de Valores Mobiliários e decidiu alertar Wang Xiangyuan, confiscou 5698.18 yuan em renda ilegal e multado em 100.000 yuan.

Em 23 de agosto, o sistema de transferência de ações pequenas e médias nacionais divulgou as medidas de supervisão auto -disciplinares emitidas pelos valores mobiliários do investimento em construção do CITIC e pela correção de pedidos para fazer correções.Primeiro, antes do final de maio de 2016, 3328 investidores representam 3328 contas de investidores que não atendem aos requisitos.Em segundo lugar, no Relatório de Auto -Exame apresentado em 25 de abril de 2016, o investimento em investimentos em investimentos da CITIC não foi relatado que a violação da situação de abertura da conta é de 90,42%da taxa de abertura da conta ilegal.Terceiro, em 26 de julho de 2016, o investidor "Qinghai Hansen New Energy Technology Co., Ltd".O investidor é um investidor qualificado, mas o investimento em construção do CITIC não aplicou estritamente os requisitos do gerenciamento apropriado dos investidores e não enviou valores mobiliários de conta do investidor como investidores qualificados.

Em 29 de agosto, a plataforma de reclamação do acionista do Sina Finance expôs um incidente de reclamação dos acionistas: em 30 de junho de 2015, o Sr. Zhou e sua amante Sra. Yu, as duas contas do Departamento de Vendas de Valores , foram forçados a fechar a posição.Em junho de 2016, Yu apresentou uma queixa do investimento em construção da Citic Construction, trazendo ao Tribunal Popular do distrito de Chaoyang de Pequim, pedindo ao investimento do CITIC para restaurar seu status de conta antes de sua liquidação forçada e devolveu dinheiro e ações em sua conta.Em 21 de agosto, a Sra. Yu enviou um relatório por escrito à Bolsa Conjunta de Hong Kong para relatar que o investimento em construção do CITIC Liang Rong Rount violou seriamente as regras. comprar fichas ficticias pokerstars

Na noite de 16 de novembro, o sistema nacional de transferências de ações de PME emitiu um anúncio de supervisão, decidindo enviar uma carta de aviso ao CITIC e enviar um compromisso por escrito com medidas regulatórias auto -disciplinares.O motivo é "como corretor anfitrião e consultor financeiro independente da Suda Technology, o Citic Construction Investment não descobriu que a tecnologia SUDA havia julgado mal a reorganização na pré -revisão da divulgação de informações. Supervisionar a empresa para regular os procedimentos relacionados à viagem".

Em 29 de dezembro, a rede de documentos de árbitros da Suprema Corte pendurou uma sentença criminal, permitindo que o caso de transação de história interna dos ex -funcionários do Citic Construction Investment to Surface.Na primeira instância do segundo tribunal de Pequim, o réu Duan Bin foi condenado por informações privilegiadas, condenado a um ano de prisão, um ano de liberdade condicional e multado em 400.000 yuan.O Duan Bin mencionado acima trabalha no CITIC desde junho de 2006. Desde novembro de 2009, ele atuou como representante do patrocinador da AVIC IPO e saiu em julho de 2013.Duan Bin usou sua conveniência de trabalho durante seu trabalho e obteve as informações internas do AVIC Power Testing emitirão ações para comprar ativos.O julgamento detalhou a passagem da história interna de Duan Bin.

Em 2016, foi o ano mais rigoroso para as empresas de valores mobiliários.De acordo com as estatísticas da mídia, a partir da noite de 26 de dezembro, um total de 57 corretoras recebeu 97 penalidades recebidas pelas autoridades regulatórias, das quais quase 80 % das multas recebidas pelo novo negócio do terceiro conselho estavam próximas de 80 %. comprar fichas ficticias pokerstars

Em termos de investimento em construção do CITIC, que foi exposto por mais de meio ano, não é difícil ver que o novo negócio do terceiro conselho é uma "área de sucesso mais difícil". comprar fichas ficticias pokerstars

Em 4 de janeiro de 2017, o sistema de transferência de ações emitiu o primeiro ingresso para o Ano Novo. Lista ". Medidas.

A "decisão sobre a adoção de medidas de supervisão auto -regulatória sobre ações de títulos de investimentos em construção citic" anunciados pelo sistema de transferência de ações mostra que os títulos de investimento da Citic Construction são o corretor anfitrião da Zhuhai Yisjia Technology Co., Ltd. Uma distribuição de dividendos foi implementada antes da lista Documentos

Fora dos fatores de interesse, a corretora correr riscos e ocorrerá na linha.No entanto, seja o comportamento da empresa ou o próprio comportamento do funcionário, essas práticas ilegais são irreparáveis.As operações de conformidade são a base das empresas de valores mobiliários, e os corretores devem melhorar o nível de gerenciamento de conformidade e controle de riscos;

O Citic Investment foi negociado na Bolsa de Hong Kong em 9 de dezembro do ano passado.(Acionistas Qian Xiaosan)