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Em 2023, a indústria da corretora mostrou uma forte tendência de supervisão.Especificamente, os títulos citic, os valores mobiliários da Mai Gao e outras instituições lideram o número de penalidades.Em termos de punição, as empresas de valores mobiliários pisaram repetidamente na linha vermelha em bancos de investimento, relatórios de pesquisa e negócios de vendas de fundos.Da perspectiva da indústria, a densidade do ingresso em 2023 excede o passado, mostrando que a supervisão do setor de valores mobiliários está se desenvolvendo para o grau de rigor e refinado.No geral, as empresas de valores mobiliários ainda precisam colocar a conformidade na posição primária na indústria de exposições multifuncional, de modo a realmente desempenhar um papel em "assistir pessoas".

86 corretoras loteria federal como conferir o bilhete

Com o final de 2023, as penalidades anuais das empresas de valores mobiliários também foram resumidas.Um repórter da Pequim Commercial Daily constatou que em 2023, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o Bureau Regulatório de Valores Mobiliários da China e a Bolsa de Estocatória de Xangai e a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiram cumulativamente um total de 295 ingressos ou avisos regulatórios para 86 empresas de valores mobiliários.

No final de dezembro de 2023, "One Brother" Citic Securities e seu departamento de negócios se tornaram a corretora mais nomeada em 2023, com 14 ingressos ou avisos regulatórios.Especificamente, a Citic Securities tem problemas ilegais nos negócios de negócios de banco de investimento, segurança de rede e consultoria financeira.

Durante o mesmo período, a Mai Gao Securities recebeu uma série de regulamentos ilegais envolvendo grandes riscos de transações de títulos e recebeu 10 bilhetes no Bureau Regulatório de Valores Mobiliários em Liaoning no início de 2023, perdendo apenas a Citic Securities classificada em segundo lugar.Além disso, os títulos de investimento da CITIC Construction também foram nomeados 10 vezes em 2023. loteria federal como conferir o bilhete

Incluindo as três instituições acima, seis instituições, incluindo valores mobiliários fundamentais, títulos everbright e Guo Rong Securities, foram nomeados mais de 8 vezes (inclusive) Problemas de controle de risco, violações de negócios de corretagem e violações pessoais da empresa.

Para as empresas de valores mobiliários com muitas penalidades na parte acima mencionada, um repórter do diário comercial de Pequim conduziu uma entrevista com os últimos desenvolvimentos de retificação e o impacto do ingresso na empresa, mas até o momento da imprensa, nenhuma resposta foi recebida .

O Citic Securities, que foi mais multado em 2023, fez instruções de retificação sobre as multas mencionadas acima no relatório semi -anual. enviou um relatório de retificação à autoridade regulatória a tempo.Em resposta ao bilhete de incidente de segurança líquido emitido pelo Shenzhen Securities Regulatory Bureau em 7 de julho, os títulos do Citic declararam que implementaram seriamente o sistema de responsabilidade de produção de segurança, reforçou a construção de responsabilidades e cultura, melhorou a conscientização de todos os funcionários, fortaleceu a rede e gerenciamento de segurança da informação e realizado em redes e redes e redes e redes e redes e gerenciamento de segurança da informação.

Wang Jianhui, pesquisador sênior da economia da indústria, acredita que, da perspectiva da indústria, a densidade da penalidade em 2023 excede o passado, mostrando que a supervisão do setor de valores mobiliários está se desenvolvendo para o grau de rigoroso e refinado.No geral, os corretores podem ter um impacto de curto prazo em negócios relacionados.Além disso, os ingressos repetidos podem ter um impacto na classificação das corretoras, e a redução das empresas de valores mobiliários pode afetar a proporção de fundos de proteção de investidores em valores mobiliários nas empresas de valores mobiliários e, em seguida, reduzir o lucro atual em uma certa extensão. , isso também pode afetar adversamente a expansão da marca e dos negócios.

Bancos de investimento, relatórios de pesquisa, questões de vendas de fundos são proeminentes

Em termos de multas de subdivisão, as violações dos negócios de banco de investimento se tornaram o principal motivo para muitas empresas de valores mobiliários.Em 2023, um total de 72 ingressos foram chamados de negócios do Banco de Investimentos de Correta. Requisitos de disciplina.

Existem também 4 ingressos relacionados para os valores mobiliários da Huatai United e Sino -Alemman Securities.Durante o mesmo período, também havia corretores restritos a atividades de negócios relacionadas. Qualidade dos bancos de investimento.

Além disso, os regulamentos ilegais do relatório de pesquisa também se tornaram a "área de desastre grave" em 2023 e são regulamentados pelo regulatório.Em 2023, houve um total de 52 penalidades de negócios para a empresa de valores mobiliários, dos quais os títulos de negócios da Zhejiang tiveram mais multas, até 4.Guotai Junan Securities, Guo Rong Securities, Pacific Securities, Guosheng Securities e Zhongtian Securities também receberam 3 ingressos devido a violações dos regulamentos.

Vale a pena mencionar que, quando as empresas de valores mobiliários atraíram muita atenção quando a proporção de "ações+fundos híbridos" no terceiro trimestre de 2023, as penalidades relevantes para as violações do negócio de vendas do fundo de corretagem não foram interrompidas.Em 2023, um total de 20 ingressos foi apontado para o negócio de vendas de fundos.

Por exemplo, em 18 de abril, o Fundador Securities Longgang Avenue Securities Business Department recebeu três multas do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Zhejiang devido à existência de pessoal qualificado e pessoal de posição não comercializante e posições que não são de mercado.Em 30 de maio, a Avic Securities Original Luoyang antigo Departamento de Vendas de Valores Mobiliários existia no problema de funcionários não financiados no recrutamento de clientes e vendas de fundos e gerenciamento de controle interno

Gong Tao, presidente do Fundo Shenzhen Zhongjinhua Chuang, explicou a um repórter da Beijing Commercial diariamente que a corretora pode exigir apenas uma qualificação comercial para se inscrever para um emprego ao recrutar. levou a um grande número de funcionários que não têm qualificações de vendas de fundos para vender produtos financeiros em seu nome.As principais questões das vendas frequentes de algumas empresas de valores mobiliárias são frequentes, ou seja, quando os requisitos de controle interno das empresas de valores mobiliários entram em conflito com a pressão do desempenho de vendas de grandes fundos, algumas empresas de valores mobiliários podem ignorar o controle interno para seu desempenho.

"As vendas de fundos estão longe do posicionamento de apenas produtos que apenas vendidos no passado. Atualmente, eles têm as funções dos consultores de investimento. Portanto, eles apresentaram requisitos mais altos para os profissionais de corretagem. O departamento de negócios precisa ser fortalecido em Este respeito. loteria federal como conferir o bilhete

"No geral, as empresas de valores mobiliários precisam colocar a conformidade na posição primária na indústria de exposições multi -médio e para melhorar o conceito de gerenciamento de controle de risco de conformidade. Alguns ajustes são feitos nas medidas de gerenciamento. A dissuasão dos regulamentos ilegais promoveu o Operação consciente e legítima de empresas de valores mobiliários.

PEIJING Business Daily Reporter Liu Yuyang Hao Yan